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“三道屏障”筑牢風險防控基石
發(fā)布日期:2023-12-18    作者:劉波    
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今年以來,創(chuàng)新研究院以保障生產(chǎn)經(jīng)營為主線,以內(nèi)部控制和風險管理為重點,加強對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的監(jiān)督檢查,著力構(gòu)建事前預防控制、事中監(jiān)督跟進、事后稽核評價的全過程風險防控體系,筑牢企業(yè)運營安全“防火墻”。

“三道屏障”筑牢風險防控基石

筑牢管理風險防線

創(chuàng)新研究院每季度對全面風險管理進行定性、定量評價,深入分析指標變化原因和經(jīng)營管理問題,及時對相關(guān)單位下發(fā)管理建議書或風險提示;研究制定《風險、內(nèi)控、合規(guī)三體系運行方案》《招標投標工作管理制度》《合同管理制度》等制度文件,按照規(guī)范的業(yè)務(wù)審批流程,對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進行風險評估,確保過程合規(guī)、風險可控;各業(yè)務(wù)板塊設(shè)置風險管理員,定期對本業(yè)務(wù)板塊進行自查自檢,對各類制度文件、法律法規(guī)進行不定期宣貫,通過風險管理下沉業(yè)務(wù),有力地促進了全員風險意識的提高;組織開展內(nèi)部控制常態(tài)化評價工作,實現(xiàn)各項業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、合規(guī)建設(shè)系統(tǒng)化治理;同時,進一步促進管理流程優(yōu)化提升,將公司營銷類、科技類、投資項目類等77項管理制度優(yōu)化整合為65項。

“三道屏障”筑牢風險防控基石

筑牢經(jīng)營過程風險防線

創(chuàng)新研究院立足長遠謀求高質(zhì)量發(fā)展,組織開展對標一流提升行動,主動向華為研究院、陜煤研究院等先進單位學習,借“他山之石”,謀發(fā)展良策;適應(yīng)風險管理發(fā)展形勢,啟動內(nèi)控合規(guī)系統(tǒng)建設(shè),制定《內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)方案》,根據(jù)合規(guī)檢查、審計、巡視巡察、主題教育等發(fā)現(xiàn)的問題,梳理形成問題清單,要求公司各單位對標找差補短板,切實提高風險管理工作質(zhì)效;堅持“嚴控風險、合規(guī)經(jīng)營”的發(fā)展導向,充分發(fā)揮績效考核指揮棒作用,及時糾正過度強調(diào)搶市場、占份額、爭排位的業(yè)績指標考核導向,堅決制止忽視過程管理、淡化合規(guī)經(jīng)營的短期行為;在經(jīng)營管理考核中新增與資金業(yè)務(wù)管理、流動性管理、糾紛防控等7項內(nèi)容并列,進一步豐富完善了風險管理考核內(nèi)涵。

“三道屏障”筑牢風險防控基石

筑牢廉潔思想防線

創(chuàng)新研究院推動廉潔風險和生產(chǎn)經(jīng)營工作深度融合、互促共進,圍繞清廉國企建設(shè)和作風建設(shè)專項行動,制定了領(lǐng)導班子成員《黨風廉政建設(shè)主體責任制清單》,推動黨風廉政建設(shè)責任制落到實處;依托黨委會“第一議題”制度,組織黨員干部學習黨規(guī)黨紀20余次,做到學習有計劃、有專題、有資料;嚴格按照任期制及契約化要求,圍繞KPI指標的差異性與關(guān)聯(lián)性,并對領(lǐng)導班子成員剛性兌現(xiàn)績效;持續(xù)用力開展經(jīng)營管理復核,先后對黨委會議事規(guī)則執(zhí)行及審議事項落實情況、合同招標運行情況、品種鋼降本增效完成情況及辦公用品采購情況進行了專項復核,累計發(fā)現(xiàn)問題13余項,并提出整改意見或建議12條。(創(chuàng)新研究院 劉波)